中国证券监督管理委员会


关于做好证券投资基金试点工作有关问题的通知
中国证券监督管理委员会




上海、深圳证券交易所，各证券经营机构，南方基金管理有限公司、国泰基金管理有限公司，中国工商银行基金托管部：
为积极稳妥地开展证券投资基金试点工作，确保证券投资基金发行工作的顺利进行，现就有关问题通知如下：
一、证券交易所应妥善组织基金帐户的开设工作
（一）证券交易所应认真制定基金帐户有关规则，向有资格代理开户的各地证券登记公司和联网开户代理点（以下简称开户机构）下发通知，对开设基金帐户和申购基金的有关问题作出明确规定和解释，妥善组织好基金帐户的开设工作。
证券交易所的登记公司要做好基金帐户开设的指导、监督工作，随时掌握各开户机构的开户情况，并每天向中国证监会交易部报告，发现问题及时报告并妥善处理。
（二）证券交易所应要求各开户机构严格遵守证券交易所的有关规则及通知要求，积极做好开设基金帐户等各项准备工作，并严格执行以下规定：
1、每个身份证只允许开设一个基金帐户，已开设股票帐户（证券帐户）的投资者，不能再开设基金帐户。
2、投资者必须持本人身份证亲自到户口所在地开户机构办理开设基金帐户的手续，不得由他人代办，也不得在异地开设基金帐户。
3、投资者的一个资金帐户只能对应一个基金帐户或股票帐户（证券帐户）；一个基金帐户或股票帐户（证券帐户）只能对应一个资金帐户。
4、基金帐户不得用于买卖股票，股票帐户（证券帐户）既可以买卖证券投资基金，也可以买卖股票。
5、基金帐户开设费用为每户5元人民币，各开户机构不得加价。
6、各开户机构不得内部开户、虚假开户和批量开户。
7、各地开户机构和证券经营机构要严格执行上述规定，并在人员、场地、通讯设施、电源、安全等方面做好准备工作，配备足够的业务人员，简便开户手续；要在显著位置张贴有关开设基金帐户的规定和程序，方便投资者办理开户；不得拒绝投资者开户申请，必要时可以延长营业时
间；要安排好保安、咨询工作。各开户机构的主要负责人要高度重视开户工作，维护好开户秩序。
二、证券交易所、基金管理公司和基金托管人应做好基金发行、上市和基金买卖证券的技术准备工作
（一）证券交易所应做好证券投资基金的上网发行和上市的准备工作，完成有关基金发行代码、交易代码、基金发行募集资金的到帐安排、与基金管理人和基金托管人的信息传递等技术准备工作，并应采取措施，在不改变现有基金名称的前提下，使证券投资基金在行情显示上区别于现
有基金。
（二）基金管理公司应与选定的证券商签订协议，取得一个或多个交易席位作为基金的专用交易席位。
证券交易所应协助基金管理公司采取措施，确保专用交易席位的一切交易委托和成交回报数据等信息直接发给基金的专用交易席位，并不对外披露。
（三）基金托管人应代表基金，以基金的名义开设证券帐户和资金清算帐户，并作为证券交易所的清算对手方为基金买卖证券进行清算交收。
三、各证券经营机构应做好证券投资基金发行的具体工作
各证券经营机构的负责人应高度重视证券投资基金的发行工作，并要求证券营业部严格执行以下规定：
1、证券营业部应为已开设基金帐户的投资者办理好资金帐户，不得抬高开设资金帐户时所交的保证金数额，不得无理拒绝投资者开设资金帐户的申请；
2、证券营业部应在显著位置张贴发行公告、招募说明书等有关发行资料，保证交易委托渠道的畅通，为投资者申购和买卖基金创造便利条件；
3、在基金发行过程中，证券营业部不得无理扣押投资者的申购委托单，不得透支申购，不得挪用客户保证金，不得有舞弊行为；
4、证券营业部同时作为证券交易所登记公司联网开户代理点的，必须严格遵守有关开户规定，为投资者提供方便、快捷的服务。
今后经中国证监会批准设立的基金管理公司、经中国证监会和中国人民银行核准的基金托管人在涉及基金发行工作等有关问题时，比照本通知规定执行。证券交易所、证券登记公司、证券经营机构、基金管理公司、基金托管机构的工作人员暂不参加试点基金的申购。
对于违反本通知有关规定的单位和个人，中国证监会将按有关规定处以警告、罚款、暂停或取消有关业务资格或从业资格等处罚。



1998年3月13日
国土资源部办公厅


关于印发《全国土地登记规范化检查方案》的通知
国土资厅发〔2006〕70号
各省、自治区、直辖市国土资源厅（国土环境资源厅、国土资源局、国土资源和房屋管理局、房屋土地资源管理局）：

为进一步规范土地登记工作，充分发挥土地登记对于严格土地管理，保护土地权利人合法权益，促进土地市场健康发展的重要作用，部决定从2006年5月至2006年12月在全国开展土地登记规范化检查。现将《全国土地登记规范化检查方案》印发你们，请根据方案要求，认真组织实施。

二○○六年五月二十五日

全国土地登记规范化检查方案
一、全国土地登记规范化检查的目的和意义

土地登记规范化建设是土地登记制度建设的重要内容，是规范土地登记行为，保证土地登记成果准确、有效的关键措施。对于严格土地管理，保护土地权利人合法权益，促进土地市场健康发展，维护土地登记公信力具有重要作用。国土资源部成立以来，一直十分重视土地登记规范化建设工作，相继印发了《关于进一步做好土地登记人员持证上岗的通知》（国土资发〔2003〕44号）、《关于开展全国地籍管理规范化建设的通知》（国土资发〔2003〕353号）、《关于进一步规范土地登记工作的通知》（国土资发〔2003〕383号）、《关于开展地籍管理规范化建设检查的通知》（国土资发〔2004〕92号）等一系列规范土地登记工作的文件。这些文件下发后，各级国土资源管理部门通过建立工作制度、开展自查互查、评比表彰等形式，大力推进土地登记规范化建设，取得了明显成效。但从整体上看，一些地方对土地登记规范化建设工作重视不够，未将土地登记规范化建设作为一项制度长期来抓，不同程度地存在着土地登记不规范的问题，严重影响了土地登记的公信力、严肃性和权威性，有的甚至通过土地登记使非法用地合法化。为此，部决定从2006年5月至2006年12月在全国开展土地登记规范化检查工作，深入了解各地土地登记规范化建设情况，全面清理土地登记资料，认真查找存在的问题，严格纠正不规范土地登记行为，建立健全规范土地登记工作的各项制度，进一步提高土地登记规范化水平，维护土地登记的公信力。

二、检查的依据

（一）《土地管理法》

（二）《城市房地产管理法》

（三）《担保法》

（四）《土地管理法实施条例》

（五）其他有关土地登记相关的法律法规和规章

（六）原国家土地管理局颁布的《土地登记规则》、《城镇地籍调查规程》

（七）《关于进一步做好土地登记人员持证上岗的通知》（国土资发〔2003〕44号）、《关于开展全国地籍管理规范化建设的通知》（国土资发〔2003〕353号）、《关于进一步规范土地登记工作的通知》（国土资发〔2003〕383号）

（八）原国家土地管理局、国土资源部颁布的有关土地登记规章及规范性文件

三、检查的主要内容

（一）“五不登记”执行情况

是否严把土地登记关口，全面做到“五不登记”。

（二）依法确权登记情况

是否依据国家有关法律、法规、规章、规程和规范性文件进行土地确权登记。

（三）土地登记机关依法统一办理登记情况

土地登记机关是否依法为县级以上人民政府，各类土地登记是否由国土资源部门的地籍管理部门统一办理，土地抵押登记与土地使用权登记机关是否一致。

（四）土地登记按程序办理情况

土地登记是否严格按照《土地登记规则》规定的程序办理，有无减少必经程序的作法。

（五）土地登记资料齐全完整情况

土地登记申请资料是否齐全有效；土地登记过程中形成的文件资料是否齐全，管理是否规范。

（六）土地登记表格使用及填写情况

使用的土地登记卡、土地归户卡是否为《土地登记规则》规定的统一格式；土地证书是否为国土资源部统一印制发行的土地证书；土地登记表格填写是否完整、准确、规范，有无漏项，不同表格相同内容填写是否一致。

（七）有关通过土地抵押登记进行金融欺诈的案例

（八）有关土地登记引发行政诉讼和行政赔偿的情况

（九）土地登记规范化制度建设情况

有无完善的内部管理制度，是否建立了目标责任制等。

（十）土地登记公开查询开展及窗口办公情况

（十一）土地登记人员持证上岗制度和责任追究制度建设情况

四、检查方式和进度安排

土地登记规范化检查通过地方国土资源管理部门自查整改和上级抽查相结合的方式进行。重点抓好市、县级国土资源管理部门自查整改工作。

土地登记规范化检查工作进度安排如下：

（一）准备部署阶段（4－5月）

制定全国土地登记规范化建设检查方案，下发通知进行全面部署。各省做好本地区土地登记规范化检查准备工作，制定实施方案，对本地区土地登记规范化检查进行部署和指导。

（二）自查整改与省际互查阶段（6－8月）

各市、县国土资源管理部门在认真学习有关法律、法规、规章和规范性文件的基础上，按照国土资源部及省级国土资源管理部门土地登记规范化检查方案，严格按照土地登记有关要求，逐项开展检查，查找问题、分析原因、采取措施、及时纠正，并填写《土地登记规范化检查情况汇总表》。部将组织各省进行互相检查。

（三）重点抽查阶段（8-10月）

省级国土资源管理部门对各市、县土地登记规范化开展情况进行检查，总结本省规范化检查情况，将本省（区、市）土地登记规范化检查情况报告及《土地登记规范化检查情况汇总表》报部地籍司。在各省总结上报的基础上，部将组织有关单位对重点地区进行抽查。

（四）工作总结阶段（10-12月）

部地籍司对全国土地登记规范化检查情况进行汇总，形成总报告报部。

五、加强宣传

各地在土地登记规范化检查工作过程中，要充分发挥舆论宣传作用，大力宣传土地登记规范化检查的意义、目的及土地登记规范化的标准和要求。做好正反两面典型案例的剖析，通过正面典型事例引导和推动土地登记工作规范开展。通过处理典型违法事件，严肃查处违法违纪工作人员，不断提高依法行政水平。

六、组织领导

为加强对本次检查工作的领导，部成立检查组，组成人员如下：

组长：贠小苏国土资源部副部长

副组长：樊志全 国土资源部地籍司司长

赵久田 国土资源部政策法规司助理巡视员

张 璞 国土资源部执法监察局副局长

韩建国 驻国土资源部纪检组监察局副局长

朱留华 中国土地勘测规划院院长

张婉丽 中国土地矿产法律事务中心主任

成 员：赵 龙 国土资源部地籍司副司长

周建春 中国土地勘测规划院副院长

佟绍伟 中国土地矿产法律事务中心副主任

何 平 国土资源部地籍司登记处处长

李万东 中国土地勘测规划院地籍所所长

石珩中 国土地矿产法律事务中心登记处处长

卢立为 国土资源部地籍司登记处副处长

杨继英 国土资源部地籍司登记处调研员

戴银萍 中国土地勘测规划院地籍所副所长

黄亮中 国土地勘测规划院地籍所

扈传荣 中国土地勘测规划院地籍所

胡碧霞 中国土地勘测规划院地籍所

孟学庆 中国土地矿产法律事务中心登记处

附：《土地登记规范化检查情况汇总表》

附：土地登记规范化检查情况汇总表.doc