科学犯罪构成模型的追寻

欧锦雄


　　关于犯罪构成的属性，刑法学界有三种代表性观点：（1）法定说；（2）理论说；（3）理论与法定兼有说⑴。笔者认为，从罪刑法定原则“罪之法定”的视角来看，犯罪构成是刑法规定的、类型化的犯罪规格和标准。因此，笔者赞同“法定说”。我国传统的犯罪构成理论认为，犯罪构成包括犯罪客体、犯罪客观要件、犯罪主观要件和犯罪主体四个要件。但是，近些年来，不少学者对传统的犯罪构成理论进行了批判，甚至有学者对传统的犯罪构成进行全盘否定，并提出以德、日大陆法系的犯罪构成理论取代传统的犯罪构成理论。目前，批判传统犯罪构成理论的主张主要有：（1）犯罪客体不是犯罪构成的要件，犯罪构成仅包括犯罪客观要件、犯罪主观要件和犯罪主体⑵；（2）犯罪主体不是犯罪构成的要件，犯罪构成仅包括犯罪客体、犯罪客观要件和犯罪主观要件⑶；（3）犯罪客体和犯罪主体均不是犯罪构成的要件，犯罪构成仅包括犯罪客观要件和犯罪主观要件⑷；（4）传统犯罪构成不科学，应采取德、日大陆法系的犯罪成立要件，以犯罪构成该当性、违法性和有责性取代传统的犯罪构成要件⑸。面对猛烈的批判声浪，我国一些学者竭力为传统犯罪构成理论进行辩护，并论证犯罪构成四要件的科学性⑹。犯罪构成理论是刑法学的核心理论，我国刑法的规定已蕴含了具有内在逻辑联系的犯罪构成。但是，哪一种犯罪构成属于我国刑法的规定里所蕴含的、具有内在逻辑联系的犯罪构成呢？为此，有必要研究犯罪构成的种种模型，并追寻真正的科学犯罪构成模型。

一、犯罪概念与犯罪构成的关系

　　犯罪构成和犯罪的概念具有密不可分的关系，犯罪概念是犯罪构成的高度概括和浓缩，是犯罪构成的基础和范围，犯罪构成是犯罪概念的具体化，它们是抽象与具体的关系。为此，应从犯罪概念出发来探讨犯罪构成真实模型。

　　（一）对现行犯罪概念的质疑。
　　我国《刑法》第13条对犯罪概念作了明文规定：“一切危害国家主权、领土完整和安全，……，侵犯公民人身权利、民主权利和其他权利以及其他危害社会的行为，依照法律应当受刑罚处罚的，都是犯罪，但是情节显著轻微，危害不大的，不认为是犯罪”。据此，我国刑法学界的通说认为，犯罪是具有一定社会危害性、触犯刑律而应受刑罚处罚的行为。犯罪有三个基本特征：（一）具有一定的社会危害性；（二）具有刑事违法性；（三）具有应受刑罚惩罚性。笔者认为，《刑法》第13条所规定的犯罪概念是不科学的。该犯罪概念违反了“定义必须相应相称原则”。
　　该概念将“应当受刑罚处罚”的属性作为“犯罪”的本质属性之一。这里所说的“应当受刑罚处罚”并不是说“必须受刑罚处罚”，因为在免予刑事处罚的情况下，虽然行为没有被给予刑罚，但是，该行为也被认定为犯罪。因此，这里所说的“应当受刑罚处罚”是指原则上应受刑罚处罚，但是，没有受刑罚处罚也可以。既然没有受刑罚处罚的行为也可以构成犯罪，那么，“应当受刑罚处罚”的属性就不是犯罪概念必须具备的属性。其实，“应当受刑罚处罚”本来就不应成为犯罪概念的本质属性，因为“应当受刑罚处罚”是犯罪的法律后果，犯罪是因，“应当受刑罚处罚”是果。作为原因的犯罪自有其自身的本质属性，无需借助作为结果的“应当受刑罚处罚”作为本质属性来加以说明。
　　“定义必须相应相称”是定义的重要规则，它是指定义概念的外延与被定义概念的外延完全相等。定义项和被定义项可以互换位置。违反这条规则的逻辑错误有两种：定义过宽和定义过窄⑺。《刑法》第13条所规定犯罪概念具有定义过窄的逻辑错误。定义过窄的逻辑错误是定义概念的外延小于被定义概念的外延。《刑法》第13条的犯罪概念的定义概念增加了不属于犯罪概念本质属性的“应受刑罚处罚”内容，使其外延小于被定义概念“犯罪”，导致定义没有相应相称。可见，我国现行《刑法》第13条的犯罪概念确有完善的必要，科学的犯罪概念将有助于我们追寻科学的犯罪构成模型。

　　（二）犯罪基本特征与犯罪构成的关系
　　犯罪基本特征是与犯罪构成具有密切联系的概念，为此，在研究犯罪构成模型之前应弄清犯罪基本特征和犯罪构成的关系。
　　在我国刑法理论体系里，犯罪概念及其基本特征和犯罪构成分属两个相对独立的理论范畴，笔者认为，我国刑法学科将犯罪概念及其基本特征和犯罪构成分属两部分相对独立的内容来构建理论体系是没有必要的。
　　在我国刑法学界出版的教材或专著里，在论述犯罪、犯罪故意、过失、正当防卫、紧急避险、犯罪预备、中止、未遂、共同犯罪、累犯、自首、缓刑、减刑、假释、分则各个罪等内容时，经常出现“基本特征”、“特征”、“构成特征”、“条件”、“构成条件”、“成立条件”、“成立要件”、“适用条件”、“构成要件”等字眼。在一些内容里，就同一内容而言，此教材与彼教材在用词上是不同的，例如，有的教材称“犯罪未遂的条件”，而有的教材则称“犯罪未遂的特征”。又如，在《刑法》分则里，有的教材称“故意杀人罪的构成要件”，另一教材称“故意杀人罪的构成特征”，甚至在标题写“故意杀人罪的特征”，而在论述部分写“故意杀人罪的构成要件”。在刑法学里，“特征”、“构成要件”和“条件”分别包含什么意思？就前述论及的刑法学内容而言，可否随意用这三个词转换使用？为了搞清犯罪基本特征和犯罪构成的关联问题，我们必须弄清前述疑问。
　　“特征”一词应如何理解呢？《新华字典》认为，“特”是指特殊，不平常的，超出一般的⑻。
“征”是指现象、迹象⑼。《现代汉语词典》认为，“特征”是指可以作为人或事物特点的征象、标志等⑽。从词典解释可知，“特征”的原意是指一事物区别于其他事物的迹象或标志，或一事物所具有的特殊迹象或标志。若从刑法学角度理解，笔者认为，“特征”主要是指某一刑法学里的事物区别于其他事物的特别迹象或属性。用“特征”一词主要想强调某一刑法学事物不同于其他事物的地方，且论述“特征”主要是以表面、平面思维方式进行思考。论者所提炼出的某一事物的“特征”是经高度提炼后抽象出来的。由于人们对事物的思维可能具有多种层次之分，因此，对同一事物的特征进行抽象思维时，基于不同层次的思维角度，其概括出的特征是有差异的，但是，其实质内容是同一的。
　　“条件”一词又如何理解呢？《新华字典》认为，“条件”是指事物产生或存在的因素⑾。《现代汉语词典》认为，“条件”是指影响事物发生、存在和发展的因素⑿。据此，刑法学相关问题所说的“条件”是指某一刑法学事物成立应具备的因素。用“条件”一词主要不是想强调某一刑法学事物与其他事物不同地方，其所提到的一些条件可能是许多其他事物的共同条件。
　　“构成要件”一词应如何理解呢？《现代汉语词典》认为，“构成”包含有“形成”、“造成”、“结构”这几方面的意思⒀，“要件”的意思是，重要的条件，主要条件⒁。“要”还有“索取”、“希望得到”的意思⒂，因此， “构成要件”可有两层意思：一是在结构组合上的重要条件或主要条件，二是在结构组合上必不可少的条件。刑法学相关问题所说的“构成要件”是指某一刑法学事物从其构造上讲应具备的要素。论述“构成要件”主要是在脑海里以立体思维方式进行思考，在思维上将刑法学事物比拟现实的物品（如机器）来理解。用“构成要件”一词主要想强调某一刑法事物具有明确的内在结构和范围。
　　综上所述，笔者认为，在许多情况下，人们可以根据思维角度的需要， 对刑法学里相关内容所提及的“特征”、“条件”和“构成要件”用词进行选择，但是，应考虑习惯用法。
　　在研究“犯罪”概念时用“特征”还是“构成要件”分析其内涵更显科学性呢？
　　根据罪刑法定原则要求，犯罪概念应有一定明确性，对犯罪概念进行分析的内容和犯罪概念应完全一致。我国刑法学界根据我国《刑法》第13条所规定的“犯罪”概念可概括出三个特征：（1）一定的社会危害性；（2）刑事违法性；（3）应受刑罚惩罚性。但是，由于“应受刑罚惩罚性”不应成为“犯罪”概念的内容，因此，依《刑法》第13条规定，“犯罪”概念仅包括“一定社会危害性”和“刑事违法性”两特征。将犯罪的特征仅抽象为这两个特征，这是过分的高度概括，它使犯罪概念的明确性不够，未能让人准确地理解“犯罪”概念，为此，我们对“犯罪”的特征应规定更具体一些，以更好地贯彻罪刑法定原则。
　　“刑事违法性”是指违反刑法的分则构成规定，同时符合总则规定。因此，从强调“犯罪”这一事物与其他事物的不同的角度讲，“犯罪”概念应具有三大特征：
　　（1）犯罪是违反分则构成的行为或不作为，即具有分则违法性。
　　（2）犯罪是符合刑法总则的、达到刑事责任年龄和具有刑事责任能力的自然人或单位故意或过失实施的行为或不作为（符合总则明确规定的基本要求）。即具有总则的明确违法性。
　　（3）犯罪是具有一定社会危害性的行为或不作为。即具有一定社会危害性（达到犯罪程度的社会危害性）。
　　根据这三大方面特征概括，笔者认为，犯罪是指违反刑法分则构成和总则规定的、具有一定社会危害性的行为或不作为。也可以说，犯罪是指达到刑事责任年龄和具有刑事责任能力的人或单位故意或过失地实施违反刑法分则构成的、具有一定社会危害性的行为或不作为。
如果从“犯罪”在构成上应具备的要素角度理解（即从立体思维角度理解），与前述三特征相对应，犯罪构成应具备三大模块要件：
　　（1）分则构成模块。
　　（2）总则明确构成模块[包括刑事责任年龄和刑事责任能力、罪过（即故意或过失）]。
　　（3）一定社会危害性模块。这一模块包括犯罪客体和综合社会危害性（达到犯罪程度），犯罪客体是从质上区分社会危害性大小，综合社会危害性是从量上区分社会危害性的有无或大小。
　　在研究犯罪构成时，我们可在犯罪构成模块要件的更具体、更细的层次上分析，经过高度概括后，笔者认为，所有犯罪的下一层次的共同具体要件为：犯罪客观要件、犯罪主观要件、犯罪主体、犯罪客体和综合社会危害性（达到犯罪程度）。
　　综上所述，笔者认为，“犯罪基本特征”和“犯罪构成模块要件”在转换语境后，其内容是相通的，由于“特征”主要强调该事物区别于其他事物的地方，而“构成要件”则强调该事物的明确构造和范围，从罪刑法定原则看，在分析犯罪概念时用“构成要件”来分析其内涵比用“特征”来分析更具科学性。因此，刑法学里没有必要将“犯罪基本特征”作为其理论体系上的独立一部分，而应将“犯罪”概念和犯罪构成模块作为同一部分内容来构建理论体系。

二、犯罪构成模型的分类

　　犯罪构成是刑法规定的、决定某一种行为社会危害性及其程度而为构成犯罪所必需的各种要件的有机整体。在前文里，笔者认为，犯罪构成是由分则构成模块、总则明确构成模块和一定社会危害性模块组成的有机整体。为了便于争论，笔者将这一犯罪构成理论称为“犯罪构成三模块说”（简称“三模块说”）
我国传统的犯罪构成理论是“四要件说”，一些学者在批判传统犯罪构成理论时，提出了“二要件说”、“三要件说”，这些学说和前文所述的“三模块说”所提的犯罪构成模型，其实上是学者们根据刑法分则和总则规定的不同范围所划定的犯罪构成范围，或者说它们是前述犯罪三大构成模块或其模块的构成要素以不同方式组合而形成的犯罪构成模型。
　　通过分析，笔者认为，我国刑法学界在理论上已提到的犯罪构成模型和客观上存在的犯罪构成模型可以按以下两种方法分类：
　　（一）以犯罪构成模块组合方式的不同来划分的犯罪构成模型
这种分类方法是根据前述犯罪三大构成模块的组合不同来划分犯罪构成模型的。以这种方法划分的犯罪构成模型可有三种：
　　1. 分则构成模型：
　　该模型是前述犯罪三大构成模块的第一大模块“分则构成模块”具体化后形成的模型，该模型是以分则罪状为基础分解出来的构成模型。它主要包括以下几种模型：
　　（1）仅具客观要件的模型。例如：《刑法》第354条规定的容留他人吸食、注射毒品罪。
　　（2）仅具客观、主观要件的模型。例如，《刑法》第232条规定的故意杀人罪。
中国人民银行


关于调整银行存贷款利率的具体规定的通知

1988年8月30日，中国人民建设银行

一、关于优惠贷款利率问题。
对于国家“六五”期间安排的铁道部、交通部、民航局的机车车辆购置贷款、船舶购置贷款、购买飞机贷款，以及邮电部系统的通信基础设施贷款均相应提高其利率，由原来的年息7．92％提高到年息9％。“七五”期间的上述购置车辆、船舶、飞机贷款的利率，在现行年利率的基础上增加2．16个百分点。
人民银行发放的老、少、边、穷经济开发贷款、贫困县县办工业贷款利率相应增加1．08个百分点，即由原来年息3．6％，提高到年息4．68％。
少数民族贸易和民族用品生产企业贷款利率由年息5．04％调整为6．12％。年息7．2％到6．12之间的差额单独反映，财政、银行共同负担，其中由中央财政负担62％，年终由各专业银行总行与财政部统一清算。
民政部门办的福利工厂贷款利率，可以调整后的流动资金贷款利率（年息9％）为基准继续下浮20％，即按年息7．2％执行。
预购定金贷款利率也相应提高，由原来年息3．96％提高到年息9％。
地方经济开发贷款利率、购买外汇额度人民币贷款利率均按调正后的固定资产贷款利率和流动资金贷款利率计收利息。
二、关于原优惠贷款利差补贴问题。
1987年以后人民银行开办的黄金设备贷款利率，在原各档次利率基础上分别相应增加1．08％个百分点。即由原来得5．04％、5．76％、6．48％分别提高到6．12％、6．84％、7．56％；1987年以前由工商银行、建设银行发放的国营企业黄金设备贷款尚未收回的部分，在原定期限内，由人民银行按调整后的固定资产贷款利率和上述新利率之间的利差给予补贴。
工商银行发放的银行系统印制企业基本建设贷款和储备贷款的利率，由年息4．32％提高到年息5．4％，其利差由人民银行按不同档次给予补贴。
人民银行对工商银行每年发放的4亿技术开发贷款，仍按2．4‰给予利息补贴。该项贷款利率是否变动由工商银行决定。
对中国银行发放的机电产品卖方信贷贷款，仍按月息0．6‰给予利息补贴。
农业银行发放的扶贫贴息贷款利率相应增加1．08个百分点，人民银行对农业银行的这部分再贷款利率，也由原来的年息4．68％调整为年息5．76％。
三、关于信托投资机构存、贷款利率问题。
各信托投资公司要执行人民银行统一规定的存、贷款利率。其贷款利率可上浮30％，原信托存、贷款和投资的利率可上下浮动20％的规定相应取消。
信托投资公司在人民银行存款余额按30％比例认购的特种存款利率按年息9％执行；信托贷款超全年计划部分按50％认购的特种存款，利率仍为年息5．04％。
委托贷款利率仍由委托双方自行商定，但最高不能超过人民银行规定的同期贷款利率和上浮幅度。
四、关于各种存款利率问题。
零存整取、整存整取、存本取息以及华侨人民币储蓄存款利率，由各专业银行总行按人民银行拟定的原则协商确定。邮政部门办理的上述存款利率按照各专业银行总行确定的利率执行。
各种基金会存款利率，一律根据期限长短，按调整后的活、定期存款利率执行。
企业、个人存款利率统一以后，银行资金成本将要提高，因此，各地人民银行对发行大额定期存单要严格控制，利率可在调整后的定期存款利率基础上上浮3—5％。
各银行开办的通知存款、协定存款等业务，其利率可作相应调整，报经人民银行省、自治区、直辖市、经济特区和计划单列市分行协调统一后执行。
保险公司的财产保险总准备金、未到期责任准备金，按专业银行向人民银行存款的利率付息；“两全”家庭财产保险金和返还性人寿保险金按调整后的同期定期储蓄存款利率计付利息。
企业、事业单位、机关团体存款计息范围不变。企业、事业单位、机关团体定期存款不能提前支取，如果企业临时需要资金，可以存款为抵押，办理抵押贷款，利率比同挡次存款利率高1．5—2％，贷款期限从发放贷款日至该定期存款到期日止。
社会劳动保险机构开办的退休养老基金保险存款、职工待业保险基金存款，其利率按同挡次储蓄存款利率相应提高但不得提前支取。
五、关于债券利率问题。
已发行的债券利率，这次不进行调整。
特种贷款利率今年仍按10．8—14．4％执行。
六、关于农村信用社存、贷款利率问题。
农村信用社存、贷款利率浮动幅度权限，仍按人民银行、农业银行银发［1987］267号文《关于农村信用社信贷资金管理的暂行规定》的通知执行。
人民银行对农村信用社开办的特种存款利率，由原年息7．92％提高到年息9％，从1988年9月1日开始执行。
七、关于同业拆借利率问题。
同业拆借利率仍然由借贷双方协商确定，但使用拆入资金发放贷款的利率，要按人民银行银发［1988］243号文件中有关贷款利率的统一规定执行。
八、关于粮油贷款利率问题。
鉴于今年平价粮油贷款利率刚刚调整，该项贷款利率全年暂不浮动。
九、关于住房贷款利率问题。
住房贷款利率，仍要本着“低来低去”的原则，存、贷款之间保持1．5‰的利差，并由当地人民银行审查批准。
十、关于一年期以下各档次贷款利率问题。
一年期以下各档次的贷款利率，由各银行自行确定，报当地人民银行备案。一年期以下各档次的存款利率，除活期存款、半年期存款的利率按人民银行的规定执行外，如需设新档次，其利率由各银行自行确定，报经当地人民银行协调统一后执行。
十一、关于分段计息问题。
根据《经济合同法》的有关规定，遇有国家计划调整，可变更合同条款。因此，截止到1988年8月31日未收回的贷款，不论是否签订过借款合同，都要分段计息（贴现、再贴现除外）。签有借款合同的，各经办金融机构要与借款单位一同更改借款合同中的利率条款，8月31日以前按原利率执行，9月1日以后按新调整的利率执行。
十二、关于贷款加息问题。
对逾期贷款加收利息20％，对超储积压和有问题商品占用的贷款加收利息30％，对挤占挪用的贷款加收利息50％。
人民银行对金融机构逾期贷款的处理，改为从贷款到期日起转入逾期贷款户，并按每天万分之五计收利息。其它原订每天按万分之三计收利息的，从9月1日起均相应改为每天按万分之五计收利息。
人民银行对金融机构欠交准备金加收利息，由原规定的每天万分之二改为每天万分之三；对有意不交足准备金或拖延时间缴的，由原规定的每天万分之三，改为每天万分之五。
十三、关于人民银行对专业银行的贷款利息返还问题。
人民银行对专业银行的原基数贷款，今年后4个月仍按月息2．1‰返还不变。除此之外，各专业银行因存、贷款利率调整而引起的财务收支变化问题，由各专业银行同财政部算帐。
十四、人民银行对金融机构的贷款利率调整以后，人民银行各省、自治区、直辖市、计划单列市、经济特区分行可根据当地资金余缺情况，将上述贷款利率向上浮动5—10％。
十五、人民银行及各专业银行内部的联行利率由各行自行调整。人民银行的联行利率调整方案将另行通知。